各相关单位:
《中国(福建)自由商业试验区厦门片区指导基金治理步伐》修订稿已由自贸委主任办公会研究通过,,,,,,现印发予你们,,,,,,请遵照执行。。。。
原“厦自贸委规〔2022〕9号”文件同时废止。。。。
福建自贸试验区厦门片区管委会
2025年3月21日
(自动果真)
中国(福建)自由商业试验区厦门片区指导基金治理步伐
第一章 总则
第一条 为规范中国(福建)自由商业试验区厦门片区工业指导基金(以下简称“指导基金”)治理,,,,,,凭证《财务部关于印发<政府乐发500基金暂行治理步伐>的通知》(财预[2015]210号)、《国务院生长刷新委关于印发<政府出资工业乐发500基金治理暂行步伐>的通知》(发改财金规〔2016〕2800号)、《关于增强政府乐发500基金治理提高财务出资效益的通知》(财预[2020]7号)、《国务院办公厅关于印发<增进创业乐发500高质量生长的若干政策步伐>的通知》(国办发〔2024〕31号)和《国务院办公厅关于增进政府乐发500基金高质量生长的指导意见》(国办发〔2025〕1号等文件,,,,,,连系福建自贸试验区厦门片区(以下简称“厦门自贸片区”)现实,,,,,,制订本步伐。。。。
第二条 本步伐所称指导基金是指由中国(福建)自由商业试验区厦门片区治理委员会(以下简称“管委会”)出资设立并凭证市场化方法运作的政策性基金,,,,,,指导基金可参投股权乐发500基金、并购基金等,,,,,,包括工业指导基金一、二期、自贸领航私募股权二级市场母基金(以下简称S母基金)、自贸领航上市公司危害乐发500母基金(以下简称CVC母基金)等。。。。由指导基金参投的基金统称为指导基金的子基金。。。。
第三条 指导基金资金泉源主要包括:
(一)管委会的财务性专项资金;;;;;
(二)指导基金运作爆发的收益;;;;;
(三)小我私家、企业或社会机构无偿捐赠的资金;;;;;
(四)其他资金泉源。。。。
第二章 组织架构
第四条 设立厦门自贸片区指导基金联席聚会(以下简称“联席聚会”)作为指导基金的最高决议机构。。。。联席聚会由管委会分担向导担当主任,厦门自贸片区管委会财务和金融效劳局、经济生长局(数字化增进局)、政策规则局(知识产权局)、妄想建设局和受托治理机构等有关部分各一名主要认真人任成员。。。。联席聚会主要职责:
(一)确定指导基金的乐发500偏向和乐发500原则;;;;;
(二)认真指导基金参投和乐发500退出等重大事项的决议;;;;;
(三)审查批准指导基金乐发500、治理、危害控制、退出和审核等相关制度;;;;;
(四)对指导基金运作的决议目的、政策效果及其资金资产情形举行评估;;;;;
(五)审议指导基金受托治理机构提交的年度乐发500妄想、乐发500运作报告;;;;;
(六)对指导基金举行监视和指导,,,,,,对指导基金乐发500形成的资产举行监视和绩效审核,,,,,,并由审计部分对指导基金举行审计;
(七)若是属于重大事项,,,,,,联席聚会需向厦门自贸片区管委会再报告。。。。
第五条 联席聚会下设办公室,,,,,,办公室设在管委会财务和金融效劳局,,,,,,认真一样平常事务,,,,,,其主要职责包括:
(一)组织召开指导基金专家评审会、联席聚会,,,,,,制订指导基金的相关治理制度;;;;;
(二)体例指导基金年度预算与年度决算;;;;;
(三)监视受托治理机构执行联席聚会决议;;;;;
(四)组织开展指导基金绩效评价事情,,,,,,指导受托治理机构对指导基金及其子基金开展绩效自评事情,,,,,,并对指导基金受托治理机构推行职责情形举行审核;;;;;按期向联席聚会报告指导基金治理运行情形和重大乐发500、决议等事项;;;;;
(五)审核指导基金乐发500以及监视指导基金受托治理机构投后治理事情执行情形。。。。
(六)执行联席聚会交办的其他事情。。。。
第六条 管委会凭证指导基金运行现实需要,,,,,,选择合适的指导基金受托治理机构(以下简称“治理机构”)。。。。治理机构主要职责:
(一)协助提请召开联席聚会,,,,,,执行联席聚会的决议;;;;;
(二)对拟参投子基金及其治理人举行尽职视察,,,,,,在审慎评估的基础上提出初审意见和乐发500计划;;;;;
(三) 将尽职视察报告、执法意见、初审意见及乐发500计划报联席聚会审议通事后实验,,,,,,并对乐发500形成的股权等相关资产举行后续治理;;;;;
(四)代表指导基金以出资额为限行使出资人权力,,,,,,凭证现实需要,,,,,,向子基金派驻代表,,,,,,加入子基金的重大决议,,,,,,监视其乐发500及运营偏向;;;;;
(五) 认真指导基金的对外乐发500、子基金一样平常治理和退出等事情,,,,,,按期向联席聚会办公室报告批复乐发500子基金的运行情形和其他重大事项;;;;;
(六)跟进落实指导基金参投子基金返投事情;
(七)承办联席聚会交办的其他事项。。。。
治理机构除了上述职责外,,,,,,还需认真指导基金的一样平常治理,,,,,,包括但不限于汇总情形、政府系统备案、年度审计、子基金审核评价等。。。。
第三章 运作方法
第七条 指导基金凭证“政府指导、市场运作、科学决议、提防危害”的原则举行乐发500运作。。。。
第八条 指导基金主要接纳加入乐发500的方法运作。。。。加入乐发500是指指导基金通过参投方法,,,,,,吸引社会资源配合在厦门自贸片区或者厦门自贸片区与行政区联动地(含共管空间)提倡设立股权乐发500基金,,,,,,或通过增资方法加入现有股权乐发500基金。。。。关于厦门自贸片区重点工业生长、重点平台建设具有重大刊行动用或较大影响的项目,,,,,,经管委会主任办公聚会批准后,,,,,,可通过新设公司、受让股权或增资方法直接加入项目公司的部分股权乐发500。。。。
第九条 指导基金乐发500相助工具,,,,,,一是具有工业优势的链主或龙头企业及具有工业基金治理履历的海内外优异治理团队;;;;;二是具有股权乐发500基金治理履历的海内外优异治理团队;;;;;三是具有股权乐发500二级市场基金治理履历的海内外优异治理团队。。。。
第十条 指导基金对加入乐发500子基金的详细要求如下:
(一)设立方法。。。。子基金可以选择公司制或合资制形式设立,,,,,,须严酷遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合资企业法》《创业乐发500企业治理暂行步伐》等执律例则运作,,,,,,子基金治理机构需在指导基金批复参投子基金计划后一年内完成子基金设立;;;;;
(二)出资要求。。。。每支子基金召募资金总额原则上不少于1亿元,,,,,,除S母基金参投的子基金外,,,,,,召募资金原则上在子基金首期到资日起4年内所有出资到位。。。。
(三)存续限期。。。。子基金的存续限期原则上不凌驾8年,,,,,,确需延伸存续期的,,,,,,经指导基金受托治理机构审查,,,,,,并向联席聚会办公室报备后,,,,,,赞成其最多可延伸2年;;;;;
(四)委托治理。。。。子基金法人治理结构必需切合执法要求,,,,,,委托专业基金治理机构认真子基金的一样平常乐发500和治理;;;;;
(五)托管机构。。。。指导基金参投的工业子基金托管银行或证券公司应当从具备托管人资质的金融机构中选择,,,,,,详细标准参照厦门市工业指导基金治理步伐执行,,,,,,S母基金参投的子基金凭证现真相形执行;;;;;
(六)乐发500规模。。。。指导基金原则上以指导为主,,,,,,以较小的资金指导社会资源加入乐发500。。。。指导基金的参投比例原则上不凌驾子基金注册资源或现实出资额的20%,,,,,,且不可为子基金的简单第一大出资人,,,,,,关于与AIC相助的子基金以及其他优质基金,,,,,,经联席聚会批准可适当放宽参投比例,,,,,,但最高不凌驾30%,,,,,,现实出资额凌驾1亿元以上的子基金应提交主任办公会审批;;;;;
(七)基金投向。。。。子基金的投向应与厦门市重点生长工业,,,,,,特殊是航空效劳、国际商业、航运物流、跨境电商、金融效劳、文化商业与效劳、集成电路研发设计等与厦门自贸片区重点生长工业偏向相吻合;;;;;
(八)返投要求。。。。子基金存续期内,,,,,,返投总金额不低于指导基金对子基金出资额的1.2倍。。。。子基金应优先直接乐发500于厦门自贸片区规模内的企业,,,,,,直接乐发500于厦门市重点工业相关的企业也可纳入返投统计;;;;;由子基金治理机构及关联方引进厦门自贸片区的招商引资项目经工业指导基金联席会办公室事先认定,,,,,,可纳入子基金对厦门自贸片区的返投统计。。。。工业指导基金向子基金出资及支支付资部分对应的基金治理费需与子基金返投进度相匹配。。。。
第十一条 指导基金乐发500的子基金应实时治理工商变换挂号手续,,,,,,新设子基金在指导基金现实出资后应按划定实时向中国证券乐发500基金业协会备案,,,,,,并接受行业自律治理。。。。
第十二条 子基金应在完成项目乐发500事项后1个月内向指导基金受托治理机构举行项目备案;;;;;子基金应遵照私募基金羁系要求,,,,,,准时向受托治理机构报送季报、年报、年度审计报告和银行托管报告,,,,,,并实时在基金治理信息系统填报相关数据。。。。
指导基金受托治理机构每季度将统计报表和乐发500简报提交联席聚会办公室备案,,,,,,每年8月中旬前和次年3月中旬前向联席聚会办公室提交上半年和上年度指导基金乐发500运作报告。。。。指导基金受托治理机构视事情需要可委托专业机构对子基金和举行审计。。。。
第四章 审议程序
第十三条 指导基金凭证以下程序甄选参投乐发500的股权乐发500机构和乐发500项目:
(一)果真征集。。。。凭证自贸区管委会财务预算安排,,,,,,由指导基金受托治理机构认真向社会果真宣布基金申报指南,,,,,,拟申请指导基金乐发500的子基金及子基金治理团队,,,,,,凭证指南要求举行申报;;;;;
(二)尽职视察。。。。由指导基金受托治理机构对申请人主体举行尽职视察,,,,,,并起源剖析申请人的乐发500计划,,,,,,将尽职视察报告和执法意见及乐发500建议报联席聚会审议;;;;;
(三)专家评审。。。。由联席聚会办公室组织专家举行评审并提出专家评审意见;;;;;
(四)最终决议。。。。联席聚会凭证指导基金受托治理机构提交的乐发500建议、尽职视察报告和执法意见、专家评审意见,,,,,,对指导基金乐发500计划举行最终决议;;;;;
(五)社会公示。。。。对专家初审及格且联席聚会研究拟批准的参投乐发500的创投契构举行公示,,,,,,公示期为7个事情日;;;;;公示期若发明问题,,,,,,一经核实,,,,,,经研究可终止该项乐发500;;;;;
(六)计划实验。。。。经联席聚会决议通过的乐发500计划,,,,,,由指导基金受托治理机构组织实验。。。。指导基金受托治理机构在收到子基金书面通知和其他社会资源足额缴款凭证后,,,,,,向联席聚会办公室申请拨支付资资金。。。。
第十四条 申请指导基金参投乐发500子基金的股权乐发500治理机构或团队应切合以下条件:
(一)及格的运营资质。。。。治理机构须在中国大陆境内依法注册设立,,,,,,实缴注册资金不低于1000万元人民币;;;;;有牢靠的营业场合和与其营业相顺应的软硬件设施,,,,,,股权乐发500治理机构可以是已经运行的专业乐发500治理机构,,,,,,或是为申请指导基金参投乐发500而专设的乐发500治理机构,,,,,,但应在申请前完成注册,,,,,,且该新设股权乐发500治理机构应是原股权乐发500治理机构的全资或参控股子公司,,,,,,以确保治理团队的延续性;;;;;
(二)完整的治理团队。。。。至少有3名具备5年以上股权乐发500治理事情履历的高级治理职员,,,,,,主要成员无受过行政主管机关或司法机关处分的不良纪录;;;;;
(三)较强的募资能力。。。。治理团队具有较强的召募资金能力,,,,,,可以在划定限期内完成社会资金召募,,,,,,并有意愿推行资金召募的兜底义务;;;;;
(四)富厚的乐发500履历。。。。治理团队有3个(含)以上在拟申报的主要乐发500行业领域内作为项目主投方的乐发500案例;;;;;
(五)完善的治理机制。。。。治理团队具备规范的项目遴选机制和自力的乐发500决议机制,,,,,,健全的创业乐发500治理和危害控制流程,,,,,,完整的乐发500治理制度和完整的乐发500档案系统,,,,,,能够为被乐发500企业提供创业向导、治理咨询等增值效劳。。。。
(六)治理团队应具备较强的招商引资能力,,,,,,并对返投完成情形认真。。。。
第十五条 申请指导基金参投提倡设立的子基金,,,,,,应切合以下条件:
(一)社会出资人已落实。。。。原则上,,,,,,在申报时申报机构除申请政府指导基金外,,,,,,其他意向社会出资人允许出资金额应不低于拟设立子基金中社会出资部分50%(含),,,,,,并提供拟出资人出资允许函或已签署的合资协议/入伙协议、募资兜底允许函等质料,,,,,,包管资金在基金组建时按约定实时足额到位;;;;;
(二)子基金治理机构已经具有一定命目的项目储备并制订了乐发500妄想;;;;;
(三)子基金治理团队或治理机构应凭证子基金规模在子基金中参投或认缴一定份额。。。。详细盘算方法如下:子基金规模在20亿元(含)以下的部分,,,,,,实缴出资比例不低于1%;;;;;20亿元以上至50亿元(含)以下部分,,,,,,实缴出资比例不低于0.5%;;;;;50亿元以上部分,,,,,,实缴出资比例不低于0.25%;;;;;
(四)子基金的出资人除各级政府出资人代表以外,,,,,,其他社会出资人不含治理机构,,,,,,数目在2个(含)以上并提供拟出资人的出资允许函或出资证实、募资兜底允许函等质料;;;;;召募行为应切合相关执律例则及国家有关部分划定。。。。
第五章 退出方法
第十六条 有下述情形之一的,,,,,,指导基金可选择退出:
(一)子基金组建计划经批准后凌驾一年,,,,,,子基金未按划定程序和时间要求完成设立或增资手续的;;;;;
(二)指导基金出资资金拨付子基金账户凌驾一年,,,,,,子基金未开展乐发500营业的;;;;;
(三)子基金、子基金治理机构和现实控制人爆发实质性转变,,,,,,已经不切合本步伐划定的;;;;;
(四)指导基金参投子基金形成的股权,,,,,,在参投子基金完成一定比例的返投后,,,,,,在有受让人情形下经指导基金联席会审批,,,,,,可以随时转让退出,,,,,,子基金第一大出资人(或基石出资人)不优先于指导基金退出;;;;;
(五)子基金未凭证子基金合资协议约定乐发500及谋划的。。。。
第六章 激励机制
第十七条 指导基金参投子基金原则上接纳“同股同权”方法出资,,,,,,指导基金参投形成的部分收益,,,,,,可连系子基金对厦门自贸片区返投完成情形,,,,,,对子基金治理人举行适当奖励,,,,,,S母基金以及CVC母基金的激励机制另行约定。。。。
第十八条 上述激励条款应由治理机构在子基金的乐发500协议文件中约定,,,,,,执行激励前,,,,,,由子基金治理人提出申请并附对厦门自贸片区工业乐发500或招商引资现实执行情形,,,,,,经指导基金联席聚会办公室审核,,,,,,报联席聚会决议。。。。
第十九条 在指导基金退出子基金后,,,,,,指导基金收回本钱并获得利润的,,,,,,可按指导基金所得利润的一定比例奖励给指导基金受托治理机构。。。。
第七章 危害控制
第二十条 子基金应在公司章程或合资协议中明确原则上指出不得从事以下营业,,,,,,详细以合资协议约定为准:
(一)从事担保、典质、委托贷款、房地产等营业;;;;;
(二)乐发500二级市场股票、期货、房地产、证券乐发500基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理工业品、包管妄想及其他金融衍生品;;;;;
(三)向任何第三人提供赞助、捐赠等;;;;;
(四)吸收或变相吸收存款,,,,,,或向任何第三人提供贷款和资金拆借;;;;;
(五)举行肩负无限连带责任的对外乐发500;;;;;
(六)刊行信托或荟萃理工业品召募资金;;;;;
(七)明股实债等变相增添政府债务的行为;;;;;
(八)其他国家执律例则榨取从事的营业。。。。
第二十一条 子基金的待乐发500金,,,,,,可存放托管金融机构、银行、购置央行票据、国债、大额存单以及其他经所有合资人赞成的且为执律例则所允许的乐发500。。。。
第二十二条 应对参投子基金治理团队的要害人举行锁定,,,,,,要害人原则上在工业子基金乐发500期内不得中途退出,,,,,,在工业子基金完成70%乐发500进度前,,,,,,要害人不得新增作为其他同类型乐发500战略含行业、乐发500阶段、币种一致的基金的要害人。。。。
第二十三条 指导基金以出资额为限对参投子基金肩负责任。。。。
第二十四条 指导基金应中选择具有托管资质的金融机构举行托管,,,,,,详细认真指导基金的资金拨付、整理和一样平常监控;;;;;托管金融机构应当按期报告资金情形。。。。
第二十五条 指导基金委托指导基金受托治理机构举行治理,,,,,,政府部分及其受托治理机构不得干预参投子基金所乐发500项目的市场化决议(第六条第四款情形除外),,,,,,但在所加入子基金违法、违规和偏离政策导向的情形下,,,,,,可凭证条约约定,,,,,,行使一票反对权。。。。
第二十六条 指导基金注重整体绩效实现情形,,,,,,差池单个项目或者单支子基金的财务指标情形举行审核。。。。在治理机构尽职履责、实时报告的条件下,,,,,,不但纯以单个项目或者单支子基金泛起乐发500损失作为追责、问责、处分的依据。。。。
第八章 附则
第二十七条 本步伐适用于厦门自贸片区指导基金及其参投子基金。。。。涉及参投优质国家级大基金及市级重点基金的,,,,,,相关决议程序、基金商业条款,,,,,,凭证参投基金相关制度和要求执行。。。。
第二十八条 本步伐由联席会办公室认真诠释,,,,,,涉及突破本步伐的事项,,,,,,需提交厦门自贸片区管委会主任办公会审批。。。。
第二十九条 本步伐施行后批复(以联席会批复为准)的子基金,,,,,,应凭证本步伐的划定执行。。。。本步伐施行前已批复的子基金,,,,,,可选择执行经批复的基金计划或基金协议约定,,,,,,计划或协议未约定、约定不明确的,,,,,,按本步伐执行;;;;;或选择向联席会办公室提请整体适用本步伐及指导基金相关制度。。。。
第三十条 本步伐有用期自2025年5月01日起至2028年4月30日止。。。。